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【核心考点】2025新题库
第72-4任务： 【考点3】发行人最近（3年2年）内主营业务没有发生重大变化的判定与处理（★★★）
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任务列表
第1任务： 【考点1】应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的事项（★★★★★）
第2任务： 【考点2】同一保荐与联合保荐（★★★★）
第3任务： 【考点3】证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件（★★★★）
第4任务： 【考点4】保荐机构年度执业报告的报送要求（★★★）
第5任务： 【考点5】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件（★★）
第6任务： 【考点1】首发上市前的辅导（★★★★★）
第7任务： 【考点2】签订保荐协议、尽职调查与尽职推荐的基本要求（★★★）
第8任务： 【考点3】持续督导期间的要求（★★★★★）
第9任务： 【考点1】保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系（★★★）
第10任务： 【考点2】开展保荐业务涉及联合保荐的要求（应当联合保荐的情形）（★★★）
第11任务： 【考点3】保荐协议签订及终止与保荐机构及保荐代表人更换的要求（★★★★★）
第12任务： 【考点4】与保荐责任相关文件的签字要求（★★）
第13任务： 【考点5】保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利（★★★）
第14任务： 【考点7】与发行人、证券服务机构及其签字人员的协调（★★）
第15任务： 【考点9】持续督导年度工作报告与保荐总结报告书的报送要求（★★）
第16任务： 【考点10】保荐机构应发表专项意见的事项（适用深交所主板、创业板）（★★★）
第17任务： 【考点11】保荐机构现场检查工作的相关要求（★★）
第18任务： 【考点1】保荐机构和保荐代表人应当遵守的执业规范（★★）
第19任务： 【考点2】保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时间起点（★★）
第20任务： 【考点3】违反保荐制度的监管措施（主要看保荐代表人）（★★★★★）
第21任务： 【考点4】被采取相应措施的保荐代表人，已受理其负责推荐的项目的处理（★）
第22任务： 【考点5】保荐机构及其保荐代表人对证监会拟采取的监管措施的申辩（★）
第23任务： 【考点1】投资银行类业务的范围（★★）
第24任务： 【考点2】投资银行类业务内部控制的原则（★★★★）
第25任务： 【考点3】投资银行类业务内部控制组织体系——三道防线（★★★★★）
第26任务： 【考点4】投资银行类业务内部控制保障（★★）
第27任务： 【考点5】承揽至立项阶段的内部控制（★★★）
第28任务： 【考点6】立项至报送阶段的内部控制（★★）
第29任务： 【考点7】报送至发行上市或挂牌阶段的内部控制（★）
第30任务： 【考点8】后续管理阶段的内部控制（★★）
第31-1任务： 第一节 存货
第31-2任务： 【考点1】存货的确认（★★）
第31-3任务： 【考点2】存货产品成本归集及发出（★★★★）
第31-4任务： 【考点3】存货的后续计量（★★★★）
第31-5任务： 【考点4】存货的监盘（★★★★）
第32-1任务： 第二节 固定资产（一）
第32-2任务： 【考点1】固定资产的概念及初始确认（★★）
第32-3任务： 【考点2】固定资产的折旧（★★）
第32-4任务： 【考点3】分期付款购买固定资产（★★★★）
第32-5任务： 【考点4】专项储备（★★★★）
第33-1任务： 第二节 固定资产（二）
第33-2任务： 【考点5】存在弃置费用的固定资产（现值两分录模式）（★★）
第33-3任务： 【考点6】借款费用（★★★★★）
第33-4任务： 【考点7】固定资产更新改造（★★★★）
第34-1任务： 第三节 无形资产
第34-2任务： 【考点1】无形资产定义及范围（★★★★）
第34-3任务： 【考点2】无形资产的初始计量（★★）
第34-4任务： 【考点3】无形资产的后续计量及处置（★）
第35-1任务： 第四节 投资性房地产
第35-2任务： 【考点1】投资性房地产的确认（★★★★）
第35-3任务： 【考点2】投资性房地产的计量（★★★★★）
第36-1任务： 第五节 租赁
第36-2任务： 【考点1】出租人的会计处理（★★★★★）
第36-3任务： 【考点2】承租人的会计处理（★★★★★）
第37-1任务： 第六节 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营
第37-2任务： 【考点1】持有待售资产的确认（★★★★）
第37-3任务： 【考点2】持有待售资产的计量（★★★★）
第37-4任务： 【考点3】终止经营的定义和列报（★★★★）
第38-1任务： 第七节 资产减值
第38-2任务： 【考点1】资产减值及资产减值准则的范围（★★★★★）
第38-3任务： 【考点2】资产减值准则规定的减值处理方法（★★★★★）
第39-1任务： 第八节 应付债券
第39-2任务： 【考点1】应付债券的计量（★★★★）
第39-3任务： 【考点2】可转换公司债券的初始计量（★★★★）
第39-4任务： 【考点4】信用减值损失（★★★）
第40-1任务： 第九节 应付职工薪酬及股份支付（一）
第40-2任务： 【考点1】职工和职工薪酬的范围及非货币性福利（★）
第40-3任务： 【考点2】股份支付概念及举例（★★）
第40-4任务： 【考点3】股份支付各个时点会计处理原则（★★）
第40-5任务： 【考点4】限制性股票激励计划（★★★）
第41-1任务： 第九节 应付职工薪酬及股份支付（二）
第41-2任务： 【考点5】集团股份支付（★★★★）
第41-3任务： 【考点6】可行权条件（★★★★）
第42-1任务： 第十节 或有事项（一）
第42-2任务： 【考点1】或有事项的确认（★★★）
第42-3任务： 【考点2】未决诉讼/仲裁（★★★）
第42-4任务： 【考点3】产品质量保证[BASE法则]（★★★）
第42-5任务： 【考点4】亏损合同（★★）
第43-1任务： 第十节 或有事项（二）
第43-2任务： 【考点5】重组义务（★★★★）
第44-1任务： 第十一节 收入、费用和利润（一）
第44-2任务： 【考点1】收入确认五步法（★★★★★）
第44-3任务： 【考点2】合同履约成本与合同取得成本（★★★★★）
第44-4任务： 【考点3】关于特定交易的会计处理（★★★★★）
第44-5任务： 【考点4】营业外收支（★★★★）
第45-1任务： 第十一节 收入、费用和利润（二）
第45-2任务： 【考点5】利润表及相关项目（★★★★）
第45-3任务： 【考点6】其他综合收益（★★★★）
第45-4任务： 【考点7】非经常性损益（★★★★）
第46-1任务： 第十二节 政府补助
第46-2任务： 【考点1】政府补助的确认（★★★★★）
第46-3任务： 【考点2】政府补助的分类及后续计量（★★★★★）
第47-1任务： 第十三节 金融工具
第47-2任务： 【考点1】金融资产、金融负债、权益工具辨析（★★★）
第47-3任务： 【考点2】金融工具准则计量的金融资产的分类（★★）
第47-4任务： 【考点4】金融工具准则计量的金融资产的重分类（★★★）
第47-5任务： 【考点5】金融工具准则计量的金融资产终止确认（★★★★）
第48-1任务： 第十四节 长期股权投资之一（一）
第48-2任务： 【考点1】股权投资的分类（★★）
第48-3任务： 【考点2】长期股权投资权益法的计量的一般原则（★★★★）
第48-4任务： 【考点3】长期股权投资权益法初始取得（★★★★）
第48-5任务： 【考点4】投资时点被投资方资产公允价值与账面价值差额对当期损益的影响（★★★★）
第49-1任务： 第十四节 长期股权投资之一（二）
第49-2任务： 【考点5】逆流交易和顺流交易对个别报表的影响（★★★★）
第49-3任务： 【考点6】合营安排（★★★★）
第49-4任务： 【考点7】长期股权投资成本法定义及会计处理（★★★★）
第50-1任务： 第十五节 企业合并及合并报表之一（一）
第50-2任务： 【考点1】合并范围的确定（★★★★★）
第50-3任务： 【考点2】合并财务报表的原理及商誉（★★★★★）
第50-4任务： 【考点3】购买少数股权及不丧失控制权情况下处置股权（★★★）
第50-5任务： 【考点4】企业合并涉及或有对价的处理（★★★）
第51-1任务： 第十五节 企业合并及合并报表之一（二）
第51-2任务： 【考点5】反向购买的概念和会计处理（★★）
第52-1任务： 第十六节 长期股权投资之二
第52-2任务： 【考点1】①公允价值计量的金融资产转换为权益法及②权益法转换为公允价值计量的金融资产（★★）
第52-3任务： 【考点2】③公允价值计量的金融资产、④权益法转为成本法（★）
第52-4任务： 【考点3】成本法转为⑤公允价值计量的金融资产或⑥权益法（★★★）
第53-1任务： 第十七节 企业合并及合并报表之二
第53-2任务： 【考点1】母子公司内部交易（★★★★★）
第53-3任务： 【考点2】长期股权投资权益法下顺流交易和逆流交易（★★★）
第54-1任务： 第十八节 所得税及所得税费用
第54-2任务： 【考点1】所得税费用的计算（★★）
第54-3任务： 【考点2】投资中涉及所得税的处理（★★★★）
第55-1任务： 第十九节 税法
第55-2任务： 【考点1】税收征管（★★）
第55-3任务： 【考点2】企业所得税（★★★）
第55-4任务： 【考点3】企业重组业务中企业所得税的相关规定（★★★★★）
第56-1任务： 第二十节 所有者权益
第56-2任务： 【考点1】实收资本（★★）
第56-3任务： 【考点2】资本公积（★★）
第56-4任务： 【考点3】留存收益（★★★★）
第57-1任务： 第二十一节 财务报告（一）
第57-2任务： 【考点1】资产负债表（★★）
第57-3任务： 【考点2】现金流量表（★★）
第57-4任务： 【考点3】报告分部（★★★★）
第57-5任务： 【考点4】关联方交易（★★★★）
第58-1任务： 第二十一节 财务报告（二）
第58-2任务： 【考点5】外币财务报表折算（★★）
第59-1任务： 第二十二节 资产负债表日后事项
第59-2任务： 【考点1】资产负债表的日后事项的确认（★★）
第59-3任务： 【考点2】资产负债表日后事项的计量（★★）
第60-1任务： 第二十三节 每股收益
第60-2任务： 【考点1】基本每股收益（★★★★）
第60-3任务： 【考点2】稀释每股收益（★★★★★）
第60-4任务： 【考点3】每股收益的重新计算（★★★★）
第61-1任务： 第二十四节 非货币性资产交换及债务重组
第61-2任务： 【考点1】非货币性资产交换的确认（★★★）
第61-3任务： 【考点2】非货币性资产交换的计量（★★★）
第61-4任务： 【考点3】债务重组的定义及主要方式（★★）
第62-1任务： 第二十五节 会计政策、会计估计变更和差错更正
第62-2任务： 【考点1】会计政策变更和会计估计（★★）
第62-3任务： 【考点2】会计差错（★★★）
第63-1任务： 第二十六节 财务成本管理（一）
第63-2任务： 【考点1】财务比率分析（★★）
第63-3任务： 【考点2】传统财务分析体系及改进财务分析体系的应用（★★★）
第63-4任务： 【考点3】管理用现金流量表（★★★）
第63-5任务： 【考点4】财务预测的方法（★★★★）
第64-1任务： 第二十六节 财务成本管理（二）
第64-2任务： 【考点5】相对价值评估模型（★★）
第64-3任务： 【考点6】本量利分析（★★★★★）
第65-1任务： 第二十七节 审计（一）
第65-2任务： 【考点1】审计报告（★★★★★）
第65-3任务： 【考点2】审计基础知识（★★★★★）
第65-4任务： 【考点3】函证和分析性复核（★★★★★）
第65-5任务： 【考点4】销售与收款循环审计（★）
第66任务： 【考点1】审计报告（★★★★★）
第67任务： 【考点2】审计基础知识（★★★★★）
第68任务： 【考点3】函证和分析性复核（★★★★★）
第69任务： 【考点4】销售与收款循环审计（★）
第70-1任务： 第二十七节 审计（二）
第70-2任务： 【考点5】货币资金审计（★★★★）
第70-3任务： 【考点6】内部控制审计（★★★★★）
第71任务： 【考点1】三种资产评估方法及其适用（★★★）
第72-1任务： 第一单元 条件和要求（一）
第72-2任务： 【考点1】首次公开发行股票并上市发行条件的基本要求（★★★★★）
第72-3任务： 【考点2】构成重大不利影响同业竞争的判定与核查（★★★）
第72-4任务： 【考点3】发行人最近（3年2年）内主营业务没有发生重大变化的判定与处理（★★★）
第72-5任务： 【考点4】发行人最近（3年2年）实际控制人没有发生变更的理解与适用（★★★）
第73-1任务： 第一单元 条件和要求（二）
第73-2任务： 【考点5】试点企业的选取、试点方式及基础制度安排等规定（★★）
第73-3任务： 【考点6】试点创新企业境内发行股票或存托凭证的发行条件（★★★）
第73-4任务： 【考点7】试点创新企业境内发行股票或存托凭证的投资者保护（★★）
第74-1任务： 第二单元 尽职调查（一）
第74-2任务： 【考点1】尽职调查的概念与总体要求（★★★）
第74-3任务： 【考点2】对发行人风险因素、基本情况等事项进行全面核查的要求（★★★）
第74-4任务： 【考点3】尽职调查中与证券服务机构的协作（★★）
第74-5任务： 【考点4】尽职调查中需要进行专项核查的情形（★★★）
第75-1任务： 第二单元 尽职调查（二）
第75-2任务： 【考点5】保荐业务问核程序的相关要求（★★★）
第75-3任务： 【考点6】首发上市企业股东信息披露及核查要求（★★★）
第75-4任务： 【考点7】首发上市公司股票限售期的规定（其中突击入股见下一考点）（★★★）
第75-5任务： 【考点8】发行人申报前后新增股东的核查要求与股份锁定安排（★★★）
第76-1任务： 第二单元 尽职调查（三）
第76-2任务： 【考点9】工作底稿一般应当涵盖的内容（★★★★）
第76-3任务： 【考点10】工作底稿的编制、上传、报送与归档要求（★★★）
第76-4任务： 【考点11】招股说明书验证工作（★★）
第76-5任务： 【考点12】工作底稿电子化管理系统建设要求（★★）
第77-1任务： 第三单元 推荐和申报（一）
第77-2任务： 【考点1】首次公开发行股票并上市辅导规定（★★★）
第77-3任务： 【考点2】发行保荐书、发行保荐工作报告的要求和主要内容（★★★★★）
第77-4任务： 【考点3】尽职调查中与证券服务机构的协作（★★）
第77-5任务： 【考点4】律师从事证券法律业务的业务规则（★★）
第78-1任务： 第三单元 推荐和申报（二）
第78-2任务： 【考点5】法律意见、法律意见书与律师工作报告的相关要求（★★★）
第78-3任务： 【考点6】首次公开发行股票申请文件的基本要求（★★★）
第78-4任务： 【考点7】首次公开发行股票申请文件（★★★★★）
第78-5任务： 【考点8】创业板企业发行上市申报及推荐的特别规定（★★★）
第79-1任务： 第三单元 推荐和申报（三）
第79-2任务： 【考点9】科创板企业发行上市申报及推荐的特别规定（★★★）
第80-1任务： 第四单元 审核和注册程序（一）
第80-2任务： 【考点1】各板块的定位与审核要求（★★）
第80-3任务： 【考点2】审核注册程序之申请与受理（★★★）
第80-4任务： 【考点3】审核注册程序之预先披露（★★★★）
第80-5任务： 【考点4】审核注册程序之审核机构审核（★★★）
第81-1任务： 第四单元 审核和注册程序（二）
第81-2任务： 【考点5】审核注册程序之上市委员会审议（★★）
第81-3任务： 【考点6】审核注册程序之证监会履行发行、注册程序（适用首发、再融资）（★★
第81-4任务： 【考点7、8、9】上市委员会的组成、职责和工作程序（★★★）
第81-5任务： 【考点10】应当中止、终止审核或发行注册的情形（★★★★★）
第82-1任务： 第四单元 审核和注册程序（三）
第82-2任务： 【考点11】证券交易所关于上市条件的基本要求（★★★）
第82-3任务： 【考点12】证券交易所上市条件中市值及财务指标要求（★★★★★）
第82-4任务： 【考点13】首发注册并完成公开发行后，向交易所提出上市申请应提交的文件（★
第82-5任务： 【考点14】上市保荐书的要求和主要内容（★★★★）
第83-1任务： 第四单元 审核和注册程序（四）
第83-2任务： 【考点15】北交所上市公司申请转板至创业板、科创板上市的条件（★★★）
第83-3任务： 【考点16】中国证监会首发企业现场检查的规定（★★★）
第83-4任务： 【考点17】以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价（适用沪深交易所）
第83-5任务： 【考点18】沪深交易所保荐业务现场督导的规定（★）
第84-1任务： 第五单元 信息披露（一）
第84-2任务： 【考点1】主板、创业板、科创板首次公开发行股票并上市工作中的信息披露要求（★★★
第84-3任务： 【考点2】招股说明书风险因素的披露要求（沪深交易所）（★★★）
第84-4任务： 【考点3】招股说明书发行人关联方（泛指）的披露要求（★★★）
第84-5任务： 【考点4】招股说明书发行人有关股本情况的披露（沪深交易所）（★）
第85-1任务： 第五单元 信息披露（二）
第85-2任务： 【考点5】招股说明书业务与技术的披露要求（沪深交易所）（★）
第85-3任务： 【考点6】招股说明书同业竞争与关联交易的披露要求（沪深交易所）（★）
第85-4任务： 【考点7】招股说明书发行人董监高与核心人员的披露要求（沪深交易所）（★）
第85-5任务： 【考点8】招股说明书募集资金运用与未来发展规划的披露要求（沪深交易所）（★）
第86-1任务： 第五单元 信息披露（三）
第86-2任务： 【考点9】招股说明书公司治理的披露要求（沪深交易所）（★）
第86-3任务： 【考点10】招股说明书其他重要事项的披露要求（沪深交易所）（★★）
第86-4任务： 【考点11】招股说明书有关声明（正文尾页）及附件的披露要求（沪深交易所）（★★）
第86-5任务： 【考点12】餐饮类公司申请首次公开发行股票并上市招股说明书的披露要求（★★）
第87-1任务： 第五单元 信息披露（四）
第87-2任务： 【考点13】从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书的披露要求（★★）
第87-3任务： 【考点14、15】股票上市公告书的编制与披露要求及内容与格式（★★★）
第87-4任务： 【考点16】首发招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露要求
第87-5任务： 【考点17】注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（★★）
第88-1任务： 第一单元 条件和要求（一）
第88-2任务： 考点1上市公司向不特定对象发行证券的一般要求（★★★★★）
第88-3任务： 考点2上市公司配股的特别规定（★★★★★）
第88-4任务： 考点3上市公司增发的特别规定（★★★）
第88-5任务： 考点4“最近1期末不存在金额较大的财务性投资”的理解与适用（★★★）
第89-1任务： 第一单元 条件和要求（二）
第89-2任务： 考点5募集资金项目实施后，不会新增构成重大不利影响的同业竞争的理解与适用（★）
第89-3任务： 考点6上市公司向特定对象发行证券的一般要求（★★★）
第89-4任务： 考点7上市公司向特定对象发行股票的特别规定（★★★★★）
第89-5任务： 考点8“发行方案发生重大变化”的理解与适用（★★★）
第90-1任务： 第一单元 条件和要求（三）
第90-2任务： 考点9上市公司发行优先股的一般条件（★★★）
第90-3任务： 考点10上市公司发行优先股的特别规定（★★★）
第90-4任务： 考点11上市公司向不特定对象发行优先股的特别规定（★★★）
第90-5任务： 考点12上市公司向特定对象发行优先股的特别规定—优先股合格投资者（★★）
第91-1任务： 第一单元 条件和要求（四）
第91-2任务： 考点13优先股股东的权利（★★★★★）
第91-3任务： 考点14优先股的发行主体与交易场所（★★）
第91-4任务： 考点15商业银行发行优先股补充一级资本的特别规定（★）
第91-5任务： 考点16国有控股上市公司发行证券的特殊规定（★★）
第92-1任务： 第一单元 条件和要求（五）
第92-2任务： 考点17上市公司分拆境内、境外上市的条件（★★★★）
第92-3任务： 考点18上市公司分拆境内、境外上市的程序（★）
第93-1任务： 第二单元 推荐和申报（一）
第93-2任务： 考点1上市公司发行证券的决策程序（董事会、股东大会审议事项与议事规则）（★★）
第93-3任务： 考点2上市公司发行证券的申请文件（掌握主创科，北交所不考）（★★★★★）
第93-4任务： 考点3关于前次募集资金使用情况报告的规定（★★）
第93-5任务： 考点4《上市公司证券发行注册管理办法》规定的审核、注册程序（★★★）
第94-1任务： 第二单元 推荐和申报（二）
第94-2任务： 考点5沪深交易所《证券发行上市审核规则》规定的审核程序（★★★）
第95-1任务： 第三单元 发行上市程序及信息披露（一）
第95-2任务： 考点1上市公司发行证券融资规模的限制与募资投向（★★★）
第95-3任务： 考点2上市公司发行证券信息披露的一般规定（★★★）
第95-4任务： 考点3上市公司向不特定对象发行证券募集说明书应披露的内容（★★★）
第95-5任务： 考点4上市公司向特定对象发行证券发行情况报告书应披露的内容（★★）
第96-1任务： 第一单元 业务监管
第96-2任务： 考点1股转公司的职能（★★）
第96-3任务： 考点2股转公司的自律管理（★）
第96-4任务： 考点3主办券商业务资格与从业管理（★）
第96-5任务： 考点4股转系统有关投资者适当性管理的规定（★★★★）
第97-1任务： 第二单元 股票挂牌
第97-2任务： 考点1股份公司在全国股转系统挂牌的条件（★★★）
第97-3任务： 考点2申请文件受理后，申请挂牌公司应预先披露的文件（★★）
第97-4任务： 考点3创新层的进层条件（2+14）与调整情形（★★★）
第97-5任务： 考点4全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理规定（★★）
第98-1任务： 第三单元 股票发行
第98-2任务： 考点1挂牌公司发行股票募集资金管理的要求（★★★）
第98-3任务： 考点2挂牌公司股票发行特殊投资条款的要求（★★★）
第99-1任务： 第四单元 股票交易
第99-2任务： 考点1挂牌公司股票转让的限制（限售）（★★★）
第99-3任务： 考点2股票交易业务规则的一般规定（★）
第99-4任务： 考点3做市交易方式业务规则（★★★）
第100-1任务： 第五单元 持续督导（一）
第100-2任务： 考点1挂牌公司定期报告的披露要求（★★★★）
第100-3任务： 考点2挂牌公司临时报告的披露要求（★★★）
第100-4任务： 考点3挂牌公司权益分派的相关规定（★）
第100-5任务： 考点4挂牌公司董事会秘书任职及资格管理的相关规定（★）
第101-1任务： 第五单元 持续督导（二）
第101-2任务： 考点5全国股转公司终止挂牌公司股票挂牌的情形（强制终止）（★）
第102任务： 考点1地方政府债券发行的相关规定（★★★★★）
第103任务： 考点2地方政府债务预算管理的相关规定（★）
第104任务： 考点1证券公司次级债的相关规定（★★★★★）
第105任务： 考点2证券公司短期融资券的相关规定（★★★）
第106任务： 考点3商业银行次级债券的相关规定（★★）
第107任务： 考点4金融债券发行管理的相关规定（★★★）
第108-1任务： 第一单元 公司债券（一）
第108-2任务： 考点1公司债券的概念、发行方式与条款设计要求（★★）
第108-3任务： 考点2公开发行公司债券的条件（★★★★★）
第108-4任务： 考点3非公开发行公司债券的条件——项目承接负面清单（★★★）
第108-5任务： 考点4公司债券的投资者（★★★★★）
第109-1任务： 第一单元 公司债券（二）
第109-2任务： 考点5公司债券的交易场所（★★）
第109-3任务： 考点6公开发行公司债券的申报、审核与注册程序（★）
第109-4任务： 考点7公开发行公司债券申请文件之主承销商核查意见的签字要求（★★★）
第109-5任务： 考点8非公开发行公司债券的报备程序（★★）
第110-1任务： 第一单元 公司债券（三）
第110-2任务： 考点9公司债券发行与承销管理（★★）
第110-3任务： 考点10公司债券发主承销商尽职调查（★）
第110-4任务： 考点11公司债券簿记建档发行（沪深京完全一致）（★★）
第110-5任务： 考点12公司债券信息披露之“一般规定”（★）
第111-1任务： 第一单元 公司债券（四）
第111-2任务： 考点13公司债券信息披露之“上市交易公司债券重大事件的披露”（★★★★★）
第111-3任务： 考点14公司债券信息披露之“公开发行公司债券信用评级的披露”（★）
第111-4任务： 考点15公司债券信息披露之“公开发行公司债券募集说明书的披露”（★★★）
第111-5任务： 考点16知名成熟发行人优化审核相关规定（★★★）
第112-1任务： 第一单元 公司债券（五）
第112-2任务： 考点17专项品种公司债券之“短期公司债券”（★★★）
第112-3任务： 考点18公司债券发行上市审核重点关注事项——募集资金用途（★★）
第112-4任务： 考点20公司债券存续期内的信用风险管理（★★★）
第112-5任务： 考点20公司债券存续期内的信用风险管理（★★★）
第113-1任务： 第一单元 公司债券（六）
第113-2任务： 考点21公司债券受托管理人之受托管理人的资格（★★★）
第113-3任务： 考点22公司债券受托管理人之受托管理人的职责与义务（★★★）
第113-4任务： 考点23债券持有人会议——应及时召集债券持有人会议的情形（★★★）
第113-5任务： 考点24内外部增信机制与偿债保障措施（★★）
第114-1任务： 第一单元 公司债券（七）
第114-2任务： 考点25受托管理人处置公司债券违约风险（★★）
第114-3任务： 考点26公司债券投资者范围与投资者可以认购及交易的公司债券类别（★★★★）
第115-1任务： 第二单元 可转换公司债券（一）
第115-2任务： 考点1《可转换公司债券管理办法》关于可转债的一般规定（★★★★★）
第115-3任务： 考点2上市公司可转换公司债券的发行条件（★★★★★）
第115-4任务： 考点3上市公司可转换公司债券的发行条款设计要求（★★）
第115-5任务： 考点4上市公司发行可转债股东大会的审议事项（★★）
第116-1任务： 第二单元 可转换公司债券（二）
第116-2任务： 考点5上市公司发行可转债应披露的基本条款（★★）
第116-3任务： 考点6应及时“公告披露”的可转债的重大“事件事项”（★★★）
第116-4任务： 考点7沪深所上市公司可转债自律监管的相关规定（★★）
第116-5任务： 考点8北交所上市公司向特定对象发行可转债的相关规定（★★）
第117-1任务： 第二单元 可转换公司债券（三）
第117-2任务： 考点9非上市公司非公开发行可转债在交易所挂牌的条件（★★★）
第117-3任务： 考点10募集说明书应当载明的事项及持续性信息披露（★★）
第118-1任务： 第三单元 可交换公司债券
第118-2任务： 考点1公开发行可交换公司债券的条件与条款设计（★★★★★）
第118-3任务： 考点2非公开发行可交换公司债券的条件与条款设计（★★★★★）
第118-4任务： 考点3可交换公司债券业务的具体实施（★）
第118-5任务： 考点4上市公司国有股东发行可交换公司债券的特别要求（★★★）
第119任务： 考点1非金融企业债务融资工具管理（★）
第120任务： 考点2非金融企业债务融资工具注册发行规则（★★）
第121任务： 考点3非金融企业债务融资工具注册工作规程（★★★）
第122任务： 考点4非金融企业债务融资工具簿记建档发行（★）
第123任务： 考点5非金融企业债务融资工具存续期的信息披露（★）
第124任务： 考点6非金融企业债务融资工具中介服务规则（★）
第125任务： 考点7非金融企业债务融资工具募集资金用途管理规程（★★）
第126任务： 考点8非金融企业债务融资工具持有人会议规程（★★）
第127任务： 考点9非金融企业短期融资券（★）
第128任务： 考点10非金融企业中期票据（★）
第129任务： 考点11非金融企业超短期融资券（★）
第130任务： 考点12非金融企业扶贫票据（★）
第131任务： 考点13非金融企业项目收益票据（★）
第132任务： 考点1资产证券化业务管理规定（★★★★）
第133任务： 考点2资产证券化业务尽职调查（★★★）
第134任务： 考点3资产支持专项计划备案管理（★）
第135任务： 考点4资产证券化业务基础资产负面清单（★★★）
第136任务： 考点5资产支持证券分类审核（沪深交易所）（★★★）
第137任务： 考点6资产证券化业务信息披露（★★）
第138任务： 考点7政府和社会资本合作项目资产证券化（★）
第139任务： 考点8基础设施类资产支持证券（★）
第140任务： 考点1信用评级业务的一般规定（★）
第141任务： 考点2证券市场资信评级业务管理（★★★）
第142任务： 考点3证券市场资信评级机构执业规范（★★★）
第143任务： 考点4证券市场资信评级机构信息披露（★★）
第144任务： 考点1股票估值方法之绝对估值法（★★★★）
第145任务： 考点2股票估值方法之相对估值法（★★★★）
第146任务： 考点3影响股票投资价值的内部因素和外部因素（★）
第147任务： 考点1债券利率期限结构的理论（★★★★★）
第148任务： 考点2可转债的纯债价值、转换价值、底线价值等的计算（★★★）
第149任务： 考点3可转债的转换平价、转换升水、转换贴水的概念及计算（★★★）
第150任务： 考点4金融期权估值（★★）
第151任务： 考点5影响可转换公司债券价值的因素（★★★★）
第152任务： 考点1首次公开发行证券的定价——定价方式（★★★★★）
第153任务： 考点2首次公开发行证券的定价——网下投资者报价（适用询价方式）（★★★★）
第154任务： 考点3首次公开发行证券的定价——网上投资者申购（★★★）
第155任务： 考点4首次公开发行证券的配售——配售要求与网下初始发行比例（★★★★★）
第156任务： 考点5首次公开发行证券的配售——优先配售与分类配售（★★★★★）
第157任务： 考点6首次公开发行证券的配售——网下发行安排限售期（★★★）
第158任务： 考点7首次公开发行证券的配售——网上、网下回拨（★★★★★）
第159任务： 考点8首次公开发行证券的配售——战略配售（★★★）
第160任务： 考点9首次公开发行证券的配售——保荐人相关子公司跟投（★★★）
第161任务： 考点10首次公开发行证券的配售——超额配售选择权（★★★）
第162任务： 考点11首次公开发行证券的配售——禁止配售对象（★★）
第163任务： 考点12首次公开发行证券的配售——缴付认购资金与二次配售（★★★★★）
第164任务： 考点13首次公开发行证券的网下投资者管理（★★★）
第165任务： 考点14首次公开发行证券的发行与承销——中止发行（★★★★）
第166任务： 考点15首次公开发行证券的发行与承销——证券承销（也适用再融资）（★★）
第167任务： 考点16首次公开发行证券的信息披露要求（★★★）
第168任务： 考点17首次公开发行证券的路演推介（★★）
第169任务： 考点18首次公开发行证券的投研报告（★★★★★）
第170任务： 考点19上市公司发行证券发行与承销的一般规定（★★）
第171任务： 考点20上市公司向不特定对象发行证券的发行与销售（★★★）
第172任务： 考点21上市公司向特定对象发行证券的发行与销售（★★★★★）
第173任务： 考点22北交所证券发行的定价与配售（★★★）
第174任务： 考点23专业投资者的判定（★★★★★）
第175任务： 考点1公司债券发行承销的基本规则（★★★★★）
第176任务： 考点2上市公司发行可转债的基本规则和操作流程（★★★）
第177任务： 考点1证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件（★★）
第178任务： 考点2不得担任财务顾问、独立财务顾问的情形（★★★）
第179任务： 考点3上市公司并购重组财务顾问的业务规则（★）
第180任务： 考点1上市公司收购的概念与上市公司控制权的界定（★★★）
第181任务： 考点2上市公司收购人及不得收购上市公司的情形（★★★）
第182任务： 考点3一致行动与一致行动人（★★★★★）
第183任务： 考点4拥有权益的股份[5%～30%]时的权益披露（★★★★★）
第184任务： 考点5要约收购之——要约收购的分类（★★★★★）
第185任务： 考点6要约收购之——要约收购的基本规则（★★★★★）
第186任务： 考点7要约收购之——收购价款的支付及履约保证（★★★★）
第187任务： 考点8要约收购之——被收购公司董事会的职责及禁止事项（★★★）
第188任务： 考点9要约收购之——要约收购的免除（★★★★★）
第189任务： 考点10协议收购之——协议收购的概念与披露要求（★★★）
第190任务： 考点11协议收购之——管理层收购（★★★★★）
第191任务： 考点12协议收购之——协议收购过渡期（★★★）
第192任务： 考点13协议收购之——协议收购的股份转让过户登记（★★）
第193任务： 考点14间接收购之——间接收购的概念与要求（★★★）
第194任务： 考点15间接收购之——上市公司实控人及受其支配的股东的义务（★★★★）
第195任务： 考点16上市公司收购中的财务顾问（★★★）
第196任务： 第二节 上市公司收购 考点17上市公司收购的持续督导与持股锁定（★★★）
第197任务： 考点1上市公司重大资产重组的概念与标准（★★★★★）
第198任务： 考点2上市公司重大资产重组涉及重组上市的标准与规定（★★★★★）
第199任务： 考点3上市公司重大资产重组标的资产的要求（★★★★★）
第200任务： 考点4上市公司重大资产重组涉及的中介结构（★★★）
第201任务： 考点5上市公司重大资产重组的审议程序（★★★）
第202任务： 考点6上市公司重大资产重组的批准程序（★）
第203任务： 考点7上市公司重大资产重组的实施要求（★★）
第204任务： 考点8上市公司重大资产重组的重组方案构成重大调整的认定（★★★★）
第205任务： 考点9上市公司重大资产重组的业绩补偿与业绩奖励（★★★）
第206任务： 考点10上市公司重大资产重组的信息披露（★★★★）
第207任务： 考点11上市公司重大资产重组的持续督导（★★★★）
第208任务： 考点12上市公司重大资产重组的信息管理要求（★★）
第209任务： 13上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管要求（★★★★）
第210任务： 考点14上市公司发行股份购买资产应符合的条件（★★）
第211任务： 考点15发行股份购买资产同时募集配套资金的规定（★★★★★）
第212任务： 考点16发行股份购买资产的定价要求（★★★）
第213任务： 考点17发行股份购买资产相关股份锁定期的规定（★★★★★）
第214任务： 考点18上市公司向特定对象发行可转债购买资产的特别规定（★★★）
第215任务： 考点19上市公司重大资产重组的审核程序（★★★）
第216任务： 考点20沪深交易所适用小额快速审核程序的条件（★★★★★）
第217任务： 考点21上市公司重大资产重组后再融资的有关规定（★★★★★）
第218任务： 考点22实现利润未达到盈利预测水平时的监管措施（★★★★★）
第219任务： 考点23擅自实施重组及重组中信披违规等的法律责任（★★）
第220任务： 点1外国投资者并购境内企业的概念与基本制度（★★★）
第221任务： 考点2外国投资者并购境内企业投资总额上限的确定（★★★）
第222任务： 考点3《外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》的规定（★★★★★）
第223任务： 考点4《外商投资安全审查办法》的规定（★★★）
第224任务： 考点5经营者集中的情形与标准（★★★★★）
第225任务： 考点6经营者集中的申报与审查（★★★）
第226任务： 考点7限制性条件的监督和实施（★★★）
第227任务： 考点8外国投资者对上市公司战略投资的规定（★★★）
第228任务： 考点9外商投资准入特别管理措施（负面清单）（★★）
第229任务： 考点10我国投资者对外国企业并购的相关规定（★★★）
第230任务： 考点1公众公司收购人及不得收购公众公司的情形（★★）
第231任务： 考点2公众公司收购中权益披露要求（★★★）
第232任务： 考点3公众公司收购中控制权变动披露要求（★★★）
第233任务： 考点4公众公司要约收购相关规定（★）
第234任务： 考点5公众公司重大资产重组的概念与标准（★★★★★）
第235任务： 考点6公众公司重大资产重组的程序（★★★★★）
第236任务： 考点7公众公司重大资产重组的信息管理（★★★）
第237任务： 考点8公众公司发行股份购买资产的特别规定（★★★）
第238任务： 考点9实现利润未达到盈利预测水平时的监管措施（★★）
第239-1任务： 第一节 公司治理（一）
第239-2任务： 考点1股东——股东的权利、义务及相应法律责任（★★★）
第239-3任务： 考点2股东大会——股东大会的职权（★★★）
第239-4任务： 考点3股东大会——股东大会的召集（★★★）
第239-5任务： 考点4股东大会——股东大会的提案与通知（★★★）
第240-1任务： 第一节 公司治理（二）
第240-2任务： 考点5股东大会——股东大会的召开（★★）
第240-3任务： 考点6股东大会——股东大会的表决之公开征集投票权（★★★★）
第240-4任务： 考点7股东大会——股东大会的表决之累积投票制（★★★）
第240-5任务： 考点8股东大会——股东大会的表决之表决权差异安排（★★★★★）
第241-1任务： 第一节 公司治理（三）
第241-2任务： 考点9董事——董事的任职资格与产生程序（★★★）
第241-3任务： 考点10董事——上市公司董事的行为规范（★★★）
第241-4任务： 考点11董事会——董事会的职权（★★★）
第241-5任务： 考点12董事会——董事会的召开要求、议事规则及决议方式（★★★）
第242-1任务： 第一节 公司治理（四）
第242-2任务： 考点13董事会——董事长的职权与行为规范（★★★）
第242-3任务： 考点14董事会——董事会秘书的任职资格与聘任要求（★★）
第242-4任务： 考点15董事会——董事会专门委员会的设立、组成与职责（★★★）
第242-5任务： 考点16监事——监事的任职资格与产生程序（★）
第243-1任务： 第一节 公司治理（五）
第243-2任务： 考点17监事会——监事会的组成与任期（★★★）
第243-3任务： 考点18监事会——监事会的职权（★★）
第243-4任务： 考点19监事会——监事会的召开要求、议事规则及决议方式（★★）
第243-5任务： 考点20经理的任职资格、产生办法与职责（★★）
第244-1任务： 第一节 公司治理（六）
第244-2任务： 考点21独立董事的概念、设立与占比要求等（★★）
第244-3任务： 考点22独立董事的独立性与任职资格（★★★★★）
第244-4任务： 考点23独立董事的产生程序、任期与任免要求（★★★）
第244-5任务： 考点24独立董事的职权与履职要求（★★★★）
第245-1任务： 第一节 公司治理（七）
第245-2任务： 考点25股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管规定（★★★）
第245-3任务： 考点26内幕信息知情人管理的相关规定（★★★★）
第245-4任务： 考点27红筹企业的特别规定（★★）
第246-1任务： 第二节 规范运作（一）
第246-2任务： 考点1上市公司五独立的要求（★★★）
第246-3任务： 考点2上市公司资金往来的要求（★★★）
第246-4任务： 考点3上市公司对外担保应履行的程序、信息披露要求（★★★★）
第246-5任务： 考点4上市公司关联人（或称关联方）（★★★★★）
第247-1任务： 第二节 规范运作（二）
第247-2任务： 考点5上市公司关联交易的形式与界定（★）
第247-3任务： 考点6上市公司关联交易的审议程序与披露要求（★★★★★）
第247-4任务： 考点7上市公司年度报告中关于关联交易的披露要求（★★）
第247-5任务： 考点8上市公司对外担保、关联交易等内部控制的要求（★）
第248-1任务： 第二节 规范运作（三）
第248-2任务： 考点9《公司法》、《上市公司章程指引》的总体要求（★）
第248-3任务： 考点10《股份回购规则》、《股份回购指引》的具体要求（★★★）
第248-4任务： 考点11欺诈发行上市股票责令回购的相关规定（★★）
第248-5任务： 考点12上市公司不得实行股权激励的情形（★★★）
第249-1任务： 第二节 规范运作（四）
第249-2任务： 考点13上市公司股权激励的对象（★★★★）
第249-3任务： 考点14股权激励计划有效期、激励股票数量及预留权益（★★★★）
第249-4任务： 考点15上市公司股权激励之限制性股票的规定（★★★）
第249-5任务： 考点16上市公司股权激励之股票期权的规定（★★★）
第250-1任务： 第二节 规范运作（五）
第250-2任务： 考点17上市公司股权激励的实施程序（★）
第250-3任务： 考点18上市公司实施员工持股计划相关规定（★）
第250-4任务： 考点19投资者关系的管理机制、形式和要求（★★）
第250-5任务： 考点20募集资金的存放（★★）
第251-1任务： 第二节 规范运作（六）
第251-2任务： 考点21募集资金的使用——暂时闲置募集资金的使用（★★★）
第251-3任务： 考点22募集资金的使用——超募资金的使用（★★★）
第251-4任务： 考点23募集资金的使用——募集资金置换自筹资金（★★★）
第251-5任务： 考点24募集资金的使用——募集资金用途变更（★★★）
第252-1任务： 第二节 规范运作（七）
第252-2任务： 考点25募集资金的使用——节余募集资金的使用（★★）
第252-3任务： 考点26募集资金的使用——募集资金的使用应履行的程序总结（★★★★★）
第252-4任务： 考点27募集资金的监督管理（★★）
第252-5任务： 考点28上市公司股东、实控人、董监高减持股份的一般规定（★★★）
第253-1任务： 第二节 规范运作（八）
第253-2任务： 考点29上市公司董监高持有上市公司股份变动管理（★★★）
第253-3任务： 考点30上市公司股东减持首发前股份的特别规定（★★★）
第253-4任务： 考点32国有股东减持、受让上市公司股份的相关规定（★）
第254任务： 考点1《上市公司监管指引第4号》及交易所监管指引与上市规则的要求（★★★）
第255任务： 考点2首发、再融资、并购重组、破产重整及日常经营中的各项承诺（★★）
第256任务： 考点3对公司及相关当事人信守承诺进行持续督导的基本要求、督导措施（★）
第257任务： 考点4上市公司现金分红的相关要求（★★★★）
第258任务： 考点5上市公司实施高送转方案的相关要求（★）
第259任务： 考点1证监会《上市公司信息披露管理办法》的统一规定（★★★）
第260任务： 考点2交易所《股票上市规则》的相关规定（★★）
第261任务： 考点3证监会《上市公司信息披露管理办法》的统一规定（★★★）
第262任务： 考点4财务会计报告被出具非标审计意见的披露要求（★★）
第263任务： 考点5财务信息的更正及相关披露要求（★★★）
第264任务： 考点6业绩预告和业绩快报的相关要求（★★★）
第265任务： 考点7上市公司年度报告、半年度报告主要披露的内容（★★）
第266任务： 考点8上市公司应当及时披露（提交临时报告）的情形（★★）
第267任务： 考点9上市公司重大事项首次披露时点的规定（★★）
第268任务： 考点10上市公司重大交易的披露标准与股大审议标准（★★★）
第269任务： 考点11上市公司应当及时披露的诉讼与仲裁（★★★）
第270任务： 考点12上市公司对外提供财务资助的相关规定（★）
第271任务： 考点13主、创会计政策、会计估计变更和资产减值的相关规定（★）
第272任务： 考点14上市公司筹划重大事项申请停复牌（★★）
第273任务： 考点15上市公司其他事项停复牌（★★）
第274任务： 考点16上市公司股票退市与风险警示（★★★★★）
第275任务： 考点17上市公司股票退市整理期的相关规定（★★）
第276任务： 考点18退市公司进入退市板块挂牌转让的相关规定（★★）
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